周处除三害 麻豆 湘财证券陷300亿诳骗案余波：与云南相信3亿元纠纷一审被判承担56%补充牵累，称将络续上诉

周处除三害 麻豆

（图片开首：视觉中国）

蓝鲸新闻 12 月 6 日讯（记者 王婉莹）"承兴系" 300 亿诳骗案的影响仍在抓续。

日前，湘财股份（600095.SH）公告，云南省昆明市中级东谈主民法院（下称"昆明中院"）近日对云南海外相信有限公司（下称"云南相信"）拿告状讼的两起民事案件作出一审判决。判决表露，子公司湘财证券需对广东中真挚业控股有限公司（下称"中诚公司"）约 3.4 亿元回购价及利息承担 56% 的补充牵累。据公告，湘财证券对一审判决扞拒，将照章拿起上诉。

针对关联情况，蓝鲸新闻记者向湘财证券发去采访提纲，限制发稿前未得到回复。湘财股份关联崇拜东谈主则回报暗意，以湘财证券露馅公告为准。

湘财证券手脚代销机构，是否应当承担由云南相信手脚科罚东谈主的云涌产物的投资失败风险，是争议地点。受访讼师指出，根据罗静所涉刑事案件现存判决，暂未明确是否有湘财证券东谈主员参与违纪人罪过为，后续取决于云南相信能否进一步提供湘财证券存在侵权行径的有用根据。

诳骗大案余波未平

这次纠纷始于多年前的一皆诳骗案。

回溯来看，2015 年 2 月至 2019 年 6 月，原港股上市公司承兴海外的主席兼推行董事罗静通过其适度的中诚公司、广东康安贸易有限公司等"承兴系"公司周处除三害 麻豆，通过运用与苏宁、京东开展供应链贸易的配景，私刻两家公司钤记、伪造合同，诬捏应收账款债权，以转让及回购公约等形势向湘财证券、云南相信等机构融资。

限制案发，云南相信刊行的云涌系列相信产物与湘财证券旗下的资管产物均触及"承兴系"的 300 亿元诳骗案，其中，湘财证券亏损 9 亿余元，云南相信亏损 15 亿余元，上海摩山生意保理有限公司亏损 27 亿余元，诺亚钞票旗下上海歌斐资产科罚有限公司亏损 34 亿余元，安徽众信金融投资集团有限公司亏损 0.99 亿元等。

2022 年 11 月，罗静因合同诳骗罪及对非国度责任主谈主员贿赂罪被判无期徒刑，并处罚款 2010 万元，涉案其他东谈主员亦受相应惩处。

但是，这桩多数诳骗案的余波仍未平息。本年 6 月，云南相信以民事相信纠纷为由拿告状讼，条目中诚公司返还 3.429 亿元转让款偏执利息，并目标湘财证券承担连带牵累。

昆明中院一审判决结果表露，湘财证券需对中诚公司约 3.4 亿元的债务承担 56% 的补充抵偿牵累。值得详确的是，云南相信在诉讼华夏本条目湘财证券承担连带牵累，但一审判决却判定湘财证券承担的是补充牵累。

关于关联变化，北京德和衡讼师事务所苗在超、刘小然（实习）讼师在接受蓝鲸新闻采访时指出，补充牵累是指在两个及以上牵累主体中，当主要牵累主体无力承担全部抵偿牵累时，次要牵累主体需在一定畛域内对受害方的亏损进行补偿，顺位上具有次要性。"湘财证券被判承担补充牵累的原因在于，其在本案中存在异常，且该异常与罗静诳骗案酿成的毁伤之间具有因果关系。在本案中当今外界可得知的音书中看，可能是因其遵法走访义务的违背、协助行径和具有因果关系的认定。"

而关于湘财证券需要承担 56% 的补充牵累，讼师进一步指出，这主要基于牵累主体异常进度、毁伤遵循分派以及各主体经济才气等成分，"补充牵累的推行法令是：最初由中诚公司手脚主要牵累东谈主偿还债务，如无力偿还，湘财证券需在 56% 的畛域内补充抵偿，直至全额遮掩约 3.4 亿元的债务。"

代销机构牵累几何？

关于昆明中院的一审判决与牵累界定，湘财证券并不招供，以为"一审判决事实认定不清，适用法律误差，将照章拿起上诉，全力赞佩本身正当高洁权利。"

湘财股份也指出，"根据罗静案刑事判决书，证据云南相信是案涉相信产物的科罚机构，湘财证券为代销机构，认定湘财证券为受害机构之一，湘财证券偏执关联方未参与罗静等东谈主的合同诳骗。关联审判法院，均招供湘财证券还是推行了代销机构的义务，均未维持条目湘财证券承担连带牵累或抵偿牵累等关联诉讼请求。"

湘财股份在 2023 年年报中亦指出，云南相信现存举证中尚无根据诠释湘财证券存在或实施了侵扰云南相信利益的行径。此外，根据罗静所涉刑事案件现存判决，并无湘财证券东谈主员参与违纪人罪过为。

记者顺心到，针对云南相信手脚科罚方的案涉相信产物，曾有投资者对云南相信、湘财证券等机构拿告状讼，在以往已班师判决中，湘财证券亦全部胜诉。

不外，早在 2020 年 8 月，湖南证监局曾对湘财证券罗致责令改正并加多里面合规查验次数的行政监管顺次，并对关联牵累东谈主出具警示函。经查，湘财证券在罗静案中存在四大合规问题：一是资产科罚业务遵法走访历程不够审慎，未赶赴苏宁总部对资管产物底层资产真是性现场核实；二是公司代销业务里面科罚不够轨范，公司代销云南相信云涌系列产物时与云南相信签署公约并商定了代销用度，又通过与中诚公司签署《财务照顾人框架公约》及附庸公约，迥殊收取一笔用度；三是个别营业部职工开展代销金融产物业务时未充分说明金融产物风险；四是个别营业部职工在推介代销金融产物历程中未审慎评街市户购买产物的顺应性。

同期，有媒体报谈的湘财证券技俩崇拜东谈主杨光与罗静之妹罗岚的微信疏浚记载表露，在明知罗静公司濒临资金链逆境的情况下，湘财证券方面不仅协助罗静进行借新还旧、资金空转等操作，时任湘财证券金汇系列技俩崇拜东谈主杨光还曾招待冒充罗静公司职工，以助其获取过桥资金。

针对上述问题，苗在超、刘小然讼师指出，根据关联法例，金融机构在开展业务时需审慎狡计，严格推行遵法走访义务，若湘财证券未能识别融资技俩中伪造的文献，可能组成紧要卤莽，违背了审慎狡计原则及关联法律法例。

北京盈科讼师事务所结伴东谈目标琦讼师也指出，"若湘财证券技俩崇拜东谈主杨光在明知罗静公司资金链垂死的情况下，积极提供匡助，致使招待冒充罗静公司责任主谈主员，以匡助罗静赢得过桥资金，则涉嫌协助诳骗行径。"

现时，湘财证券已明确将提议上诉，关于后续法律要领，张琦讼师指出，湘财证券拿起上诉后，案件将干涉二审要领，由上司法院对一审判决进行复审。二审将对一审中的根据进行审查，包括湘财证券的异常认定、牵累比例。若是二审防守原判，湘财证券需要按照判决推行抵偿牵累；若是二审改判，将根据新的判决结果推行。若是湘财证券对二审判决扞拒，还不错肯求再审。

另需顺心的是，湘财股份暗意，公司将根据一审判决情况计提瞻望欠债周处除三害 麻豆，具体金额以年审司帐师审计结果为准。2023 年，湘财股份营业总收入 23.21 亿元，归母净利润为 1.17 亿元，子公司湘财证券归母净利润为 2.44 亿元。若全数计提瞻望欠债，金额或跳跃湘财股份 2023 全年利润。（蓝鲸新闻 王婉莹 wangwanying@lanjinger.com )