爱色岛1 埃科光电: 招商证券股份有限公司对于合肥埃科光电科技股份有限公司初次公修复行部分限售股上市流畅的核查办法实质撮要

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招商证券股份有限公司对于合肥埃科光电科技股份有限公司初次公修复行部分限售股上市流畅的核查办法

一、本次上市流畅的限售股类型 凭证中国证券监督处分委员会于2023年4月25日出具的《对于本心合肥埃科光电科技股份有限公司初次公修复行股票注册的批复》（证监许可[2023]969号），并经上海证券往复所本心，合肥埃科光电科技股份有限公司初次向社会公修复行东谈主民币粗鄙股（A股）股票1，700.00万股，于2023年7月19日在上海证券往复所科创板上市。本次刊行后，公司总股本为6，800.00万股，其中有限售条目股票数目为54，479，996股，无穷售条目流畅股票数目为13，520，004股。本次上市流畅的限售股为公司初次公修复行部分限售股，限售股鼓吹数目为11名，限售期为获得埃科光电股权之日（即2021年10月29日）起三十六个月内和埃科光电初次公修复行的股票在证券往复所上市之日起十二个月内（以孰晚为准）。现限售期行将届满，本次上市流畅的限售股股份数目为7，720，184股，占公司总股本的11.35%，将于2024年10月29日起上市流畅。

二、本次上市流畅的限售股酿成后于今公司股本数目变化情况 本次上市流畅的限售股属于初次公修复行部分限售股。自公司初次公修复行股票限售股酿成于今爱色岛1，未发生因利润分拨、公积金转增等导致公司股本数目变化的情况。

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三、本次上市流畅的限售股的揣摸承诺 凭证《合肥埃科光电科技股份有限公司初次公修复行股票科创板上市公告书》《合肥埃科光电科技股份有限公司初次公修复行股票并在科创板上市招股施展书》等文献，本次央求上市流畅的限售股鼓吹对其抓有的限售股的揣摸承诺如下： 1. 自获得埃科光电股权之日（即2021年10月29日）起三十六个月内和埃科光电初次公修复行的股票在证券往复所上市之日起十二个月内（以孰晚为准），本公司/本企业不转让未必录用他东谈主处分本公司/本企业所抓有的埃科光电初次公修复行股票前已刊行的股份，也不由埃科光电回购该等股份； 2. 本公司/本企业将针织奉行上述承诺，并承担相应的法律包袱，若不奉行本承诺所赋予的义务和包袱，本公司/本企业将承担埃科光电、埃科光电其他鼓吹或利益关系方因此所受到的任何亏欠，违纪减抓埃科光电股票的收益将归埃科光电系数； 3. 若上述股份的锁依期与证券监管机构的最新监管办法不相符，本公司/本企业将凭证证券监管机构的监管办法进行相应调度。 除上述承诺外，本次央求上市流畅的限售股鼓吹无其他相配承诺。抑止本核查办法出具日，本次央求上市流畅的限售股鼓吹均严格奉行相应的承诺事项，不存在关系承诺未奉行影响本次限售股上市流畅的情况。

四、本次上市流畅的限售股情况 （一）本次上市流畅的限售股总额为7，720，184股，占公司总股本的11.35%。限售期为获得埃科光电股权之日（即2021年10月29日）起三十六个月内和埃科光电初次公修复行的股票在证券往复所上市之日起十二个月内（以孰晚为准）。 （二）本次上市流畅日历为2024年10月29日。 （三）限售股上市流畅明细清单如下： | 序号 | 鼓吹称号 | 抓有限售股数 | 抓有限售股占公司总股本比例 | 本次上市流畅数目 | 剩余限售股数目 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 国度中小企业发展基金有限公司 | 1，403，670 | 2.06% | 1，403，670 | 0 | | 2 | 深圳同创大业钞票处分股份有限公司－合肥同创中小企业发展基金结伙企业（有限结伙） | 1，356，881 | 2.00% | 1，356，881 | 0 | | 3 | 芜湖市镜湖高投毅达中小企业创业投资基金（有限结伙） | 935，780 | 1.38% | 935，780 | 0 | | 4 | 合肥敦勤致信投资中心（有限结伙） | 818，807 | 1.20% | 818，807 | 0 | | 5 | 合肥兴泰创业投资处分有限公司－安徽国创兴泰聪惠成长创业投资结伙企业（有限结伙） | 701，835 | 1.03% | 701，835 | 0 | | 6 | 安徽静安投资集团有限公司 | 584，862 | 0.86% | 584，862 | 0 | | 7 | 江苏毅达鑫海创业投资基金（有限结伙） | 514，679 | 0.76% | 514，679 | 0 | | 8 | 深圳中天汇富基金处分有限公司－淄博天汇泰誉股权投资结伙企业（有限结伙） | 514，679 | 0.76% | 514，679 | 0 | | 9 | 合肥敦勤投资处分中心（有限结伙）－合肥敦勤致瑞投资中心（有限结伙） | 421，101 | 0.62% | 421，101 | 0 | | 10 | 江苏高投毅达中小贰号创业投资结伙企业（有限结伙） | 233，945 | 0.34% | 233，945 | 0 | | 11 | 合肥兴泰成本处分有限公司－合肥市培优发展创业投资结伙企业（有限结伙） | 233，945 | 0.34% | 233，945 | 0 | | 总共 | 总共 | 7，720，184 | 11.35% | 7，720，184 | 0 |

注：抓有限售股占公司总股本比例以四舍五入的样子保留两位少许。

限售股上市流畅情况表： | 序号 | 限售股类型 | 本次上市流畅数目（股） | | --- | --- | --- | | 1 | 首发限售股 | 7，720，184 | | 总共 | 总共 | 7，720，184 |

五、保荐东谈主核查办法 经核查爱色岛1，保荐东谈主以为：抑止本核查办法出具日，埃科光电本次上市流畅的限售股份抓有东谈主奉行了其在参与公司初次公修复行股票中作出的承诺。本次限售股份上市流畅关系事项妥贴《中华东谈主民共和国公法令》《中华东谈主民共和国证券法》《证券刊行上市保荐业务处分目的》《上海证券往复所科创板股票上市限定》等揣摸法律、法例和当作性文献的要求。综上，保荐东谈主对埃科光电本次部分限售股上市流畅的事项无异议。